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      私募基金業展開自查自糾活動

    文/余英姿  2016年08月30日 16:16 來源:現貨瀝青網 www.alcoholics-info.com

      中國基金業協會29日發布通知,自8月29日起至9月底,在私募基金行業開展廣泛的自查自糾活動。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業務等高發頻發的薄弱環節以及資金安全性和運作合規性等。

      這份名為《關于做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知》(下稱《通知》)的文件指出,證監會近兩次專項檢查情況顯示,部分私募基金管理人合規意識薄弱,違法違規事件不斷,私募基金行業應引以為戒,被檢查發現問題的私募基金管理人應及時整改落實,其他私募基金管理人應參照開展自查自糾活動,進一步排查機構自身可能存在的重點環節的風險隱患,加強私募機構內部管理,強化守法意識與合規意識,規范開展私募基金業務。

    私募基金業展開自查自糾活動

      自查結束后,中國基金業協會將定期抽查相關私募基金管理人的落實整改情況,對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發生、出現新風險新問題等情況的私募機構,協會將進一步采取相關自律措施。涉嫌違法違規的,協會將及時移交監管部門處理。

      《通知》要求,針對私募基金行業風控意識薄弱、合規人員較少、有效制度缺乏等問題,私募機構要通過開展政策學習、員工培訓以及業務自查等方式,了解最新私募政策及相關自律規則,加強機構內部守法合規意識,促進內部管理制度建設。重點關注是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規管理、內部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內部問責等相關內部管理制度,是否有效執行上述制度,是否存在風險薄弱環節和重大遺漏,加強機構自身自律意識,完善內部風險合規管理,提升整個私募行業規范運作水平。

      與此同時,中國基金業協會也會以政策宣傳、教育培訓、典型案例等方式,組織開展一次私募基金行業守法意識、合規意識的教育活動,提升私募機構及其從業人員合法合規意識,嚴格自律,合規展業。協會也將制作相關政策宣傳課程,列入基金從業人員年度后續職業培訓強制學時,便于私募機構及時組織從業人員學習以及開展內部員工培訓,相關后續培訓課程及學時要求協會另行通知。

    私募基金業展開自查自糾活動

      今年上半年,證監會組織各證監局對305家私募機構開展了專項檢查,涉及基金2462只,管理規模0.9萬億元,占行業總規模的14%。檢查發現,4家私募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規等行為;65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產、投資方向不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題;199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規范問題。

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