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    被罰200萬港元 瑞士盈豐銀行這回栽了!

    2018-01-11 17:25 來源:現貨瀝青網 股票頻道 作者:羅敏

    現貨瀝青網股票頻道訊(1月11日)

    最新消息顯示,香港證監會認為,瑞士盈豐銀行股份有限公司(盈豐銀行)因未獲所需注冊以進行期貨合約交易,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款200萬元。

    被罰200萬港元 瑞士盈豐銀行這回栽了!

    據香港證監會發現,盈豐銀行于2003年4月1日至2016年11月22日期間,在未獲所需注冊以進行期貨合約交易的情況下,為11名客戶執行了139宗離岸上市指數期權交易。

    證監會認為,盈豐銀行沒有確保遵守《證券及期貨條例》下的注冊規定,違反了《操守準則》,使盈豐銀行作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。

    在證監會決定上述紀律處分時,考慮到盈豐銀行主動就其離岸上市指數期權活動進行檢討,并自行向證監會匯報其無牌活動,而且無證據顯示有關不合規情況是蓄意造成的;盈豐銀行與證監會合作解決證監會提出的關注事項;盈豐銀行已采取補救措施加強其內部監控制度,以避免同類問題再次發生;及盈豐銀行以往并無遭受證監會紀律處分的紀錄。

    如今香港的金融業監管比較嚴厲,瑞士盈豐銀行很不幸的撞在了槍口上,目前我國也在對投資行業進行大力監管和制定規章,想必很快就會有所起色,屆時現貨瀝青網會為您提供最新消息。

    被罰200萬港元 瑞士盈豐銀行這回栽了!

     

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